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对投资者进行现场告知、警示的业务情形

投资者适当管理宣传月

2017.07.28

现场办理业务清单

一、A/B股账户开立

l  B股账户开立业务

l  非自然人和非境内自然人的证券账户开立业务

二、账户权限开通与专业投资者资格申请

l  分级基金交易权限开通业务

l  创业板首签业务

l  老三板业务权限开通(“两网及退市公司股票转让权限开通”)   

l  普通投资者申请转化为专业投资者

三、证券金融类业务

l  融资融券业务

l  股票质押式回购交易业务

l  场外证券质押融资业务

l  约定购回式证券交易业务

l  “简约通”业务(注:如客户已现场开通约定购回式证券交易业务,则该客户可通过易淘金终端自助办理开通“简约通”业务)

l  股权激励行权融资业务和限制性股票融资业务

l  转融通证券出借业务

l  专项融券业务

四、新三板业务类

l  新三板投资者权限开通业务

l  新三板优先股投资者权限开通业务

五、期权、债券、期货类业务

l  股票期权业务

l  债券合格投资者申请业务

l  期货IB业务

六、产品销售类业务

l  对普通投资者销售高风险/中高风险私募投资基金

l  直销柜台理财客户开户业务

(上述业务均不能通过网上、手机等自助方式办理,且办理上述业务均需要进行双录。部分业务可以由营业部工作人员上门见证办理,具体详询营业部工作人员)

 

投资者调查问卷

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