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券商在销售产品或进行服务时,不可触碰的“六条底线”

投资者适当管理宣传月

2017.04.12

你知道吗?券商在销售产品或进行服务时,这“六条底线”不可触碰:

(1)              向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

(2)              向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

(3)              向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

(4)              向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;

(5)              向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

(6)              其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。

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