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北交所——个人投资者准入门槛

北交所

2021.12.03

2021年9月17日,北京证券交易所(以下简称“北交所”)发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》,明确个人投资者准入的资金门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元。

此外,全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》,将创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元,于2021年9月17日发布实施。

为帮助大家快速了解适当性管理的相关要求,犇犇梳理了以下几个要点,一起来看看吧~

个人投资者开通条件

1 资产要求:申请开通权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

2 交易经验:参与证券交易24个月以上;

交易经验自投资者首次交易起算,参与A股、B股、存托凭证、全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的均可计入参与证券交易的时间;

3 符合证券公司相关适当性管理条件。

*机构投资者准入不设置资金门槛,但需符合证券公司相关适当性管理要求、法律法规及北交所业务规则的规定。

-  提醒!-

开通北交所股票交易权限后,在北交所开市交易后方能交易。

注意!开通北交所权限并不能参与现有精选层交易:

在北交所开市交易前,如果您想参与精选层交易,仍需满足前10个交易日日均100万元证券资产标准及其他准入条件(即开通新三板一类或二类投资者权限)。

如果您已开通新三板三类投资者权限(精选层权限):

交易权限将自动平移至北交所,且交易权限范围将自动扩大到创新层股票,无需另行申请。

如果您已开通新三板一类或二类投资者权限(创新层或基础层权限):

交易权限范围将包含北交所股票。

北交所和科创板资金门槛均为50万:

相关办法实施后,创业板、科创板、北交所、创新层、基础层的个人投资者准入资产门槛分别为10万、50万、50万、100万、200万,不包括通过融资融券融入的资金和证券。(创业板、科创板、北交所权限开通时,资产根据权限开通前20个交易日日均资产计算;创新层、基础层则按权限开通前10个交易日日均资产计算。)

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